De Spaanse Vereniging voor Compliance (ASCOM) herdacht de Dag van de Compliance Officer met een evenement dat een “volle zaal” trok in CÃrculo de Bellas Artes in Madrid. Meer dan 500 professionals uit heel Spanje kwamen samen om de laatste ontwikkelingen in de sector te leren kennen en de figuur van de Compliance Officer te benadrukken, op een evenement dat bijgewoond werd door vooraanstaande experts.
José Zamarriego, voorzitter van het Directiecomité van ASCOM, verwelkomde de aanwezigen bij de bijeenkomst en presenteerde Gerardo Cuerva Valdivia, voorzitter van CEPYME en vice-voorzitter van CEOE, die de openingslezing gaf. Tijdens zijn toespraak besprak Cuerva Valdivia de uitdagingen waarmee kleine en middelgrote bedrijven in de toekomst worden geconfronteerd. Hij benadrukte dat de grootte van het MKB in Spanje onder het Europees gemiddelde ligt en dat, als deze gemiddelde omvang zou worden bereikt, het BBP met 5% zou kunnen groeien en de belastinginkomsten met 20 miljard euro zouden toenemen. Ook wees hij op de complexiteit van de huidige situatie, waarbij hij de grote hoeveelheid regionale, nationale en communautaire regelgeving benadrukte die in 2022 was voortgebracht.
Het Spaanse mkb is zich bewust van goed bestuur, maar die stroom van regelgeving die we hebben, heeft mensen zoals jullie nodig. “We moeten de regering ervan overtuigen dat regeren niet het uitvaardigen van regelgeving is. Regeren is weten te beheren.” “We moeten werken aan de rationalisatie van de wetgeving.” Het aantal is met 41% gegroeid en is onmogelijk, benadrukte hij.
Zo benadrukte hij dat “we een moeilijke situatie doormaken. Er zijn mensen die het systeem willen veranderen. Het belang van het bedrijf voor vooruitgang is cruciaal, het is een weldoener van de samenleving”.
Zamarriego benadrukte dat ASCOM “een vereniging met principes, vrij, met waarden, die ernaar streeft de cultuur van compliance in de hele samenleving te verspreiden”. Zo wees hij op dat “we geweldige kansen hebben. De sociaaleconomische uitdaging waarin we ons bevinden, is veranderlijk. Onze pijlers, zoals onafhankelijkheid, kwaliteit, transparantie, zorgen ervoor dat we als vereniging blijven groeien en nuttig zijn. ASCOM is het huis van de Compliance Officer”. “We hebben – waarschijnlijk – de beste baan ter wereld en het is belangrijk om dat over te brengen”.
Francisco Bonatti introduceerde Sylvia Enseñat de Carlos, “een buitengewoon uitvoerend persoon”, met een spannende video van twee minuten die grote momenten uit haar 10 jaar aan het hoofd van ASCOM samenvat.
Een andere collega benadrukte dat “je via uitmuntendheid in opleiding tot leiderschap kunt komen. Je moet nooit opgeven.” Zamarriego overhandigde Sylvia Enseñat de Carlos het diploma dat haar accrediteert als “Ere-lid” van de vereniging. Dit is de eerste keer dat dit is gebeurd sinds de oprichting van de vereniging bijna een decennium geleden. Ze benadrukte het belang van wat compliance is en wat niet, en herinnerde aan de geboorte van ASCOM 10 jaar geleden: “We waren 12 mensen met een droom, zonder middelen, maar met een heel duidelijk idee: het moest een onafhankelijke vereniging zijn wiens enige belang was waarde toe te voegen aan het lid”. Kortom, “een vereniging wordt gemeten aan wat het vertegenwoordigt”.
Belangrijke aspecten van de wet voor bescherming van personen die melding maken van regelgevingsovertredingen en strijd tegen corruptie
Francisco Caamaño DomÃnguez, hoogleraar constitutioneel recht en voormalig minister van Justitie, heeft deze lezing gegeven tijdens de bijeenkomst, volgend op het eerbetoon aan Ensenyat. Hierin benadrukte hij dat “..degene die zich in een machtspositie bevindt, weet dat degene die zijn niet al te legale praktijken aan het licht brengt, het onderspit delft. We moeten een oplossing vinden. Klokkenluiderskanalen zijn ontstaan als een experimenteel kanaal om personen te beschermen die een stap voorwaarts zetten, maar ook om ervoor te zorgen dat deze informatie nuttig was en de waarheid aan het licht zou brengen, voorafgaand aan de gevolgen”.
In dit verband benadrukte hij dat “informatie zonder identificatie verdacht is. Anonieme klachten kunnen geen aanklacht ondersteunen, het was essentieel om een instrument te hebben om die informatie te verifiëren”. Zo drong hij erop aan dat er geen sprake is van een klacht totdat de communicatie is gevalideerd. Alleen op dat moment moet iemand die anoniem is ophouden anoniem te zijn en heeft die informatie geloofwaardigheid.
Het concept van de klokkenluider kan alleen een natuurlijk persoon zijn, maar hoe weet ik of dat zo is of als juridische persoon? De wet dekt alleen de natuurlijke persoon. “Dit is een van de elementen die me hebben verrast in de formulering van de wet”.
“Hoewel de richtlijn en de wet de natuurlijke persoon als klokkenluider beschermen, doen ze dat ook door geloofwaardigheid te geven aan een communicatie die anders door het recht afgewezen zou worden”.
“We moeten een verstandige interpretatie van de wet maken. Private organisaties hebben niet de onderzoeksbevoegdheden die publieke entiteiten hebben, dus bedrijven kunnen slechts in beperkte mate onderzoeken. “De verantwoordelijke van het systeem wordt ons verteld dat het een onafhankelijk persoon moet zijn, een andere parel van de wet. Het laat ons permanent met het zwaard van Damocles boven ons hoofd. En het feit is dat de onafhankelijke, verantwoordelijke figuur ook betrokken is bij het management van het bedrijf. “De realiteit laat ons geen ruimte om oplossingen te zoeken”.
Uiteindelijk citeerde hij de bescherming van persoonsgegevens, “een andere hel”. Hier is de meest delicate vraag “de voorziening van de organische wet 7/21. Het verschil met wet 2/23 heeft een maximale termijn van 10 jaar, maar als we overwegen dat de gegevens persoonlijke gegevens kunnen zijn die afgeleid zijn van strafrechtelijke onderzoeken, gaat het over naar 20 jaar,” legde hij uit. “Mijn keuze is om bij de 2/23 te blijven. Dat de andere organisch is, betekent niet veel. De andere is voor de politie-databases. Onze persoonlijke databases hebben daar niets mee te maken.” Tot slot, “zijn verrassing met de dupliciteit van kanalen: intern en extern”.
Gedurende de dag werden ook onderwerpen van groot actueel belang voor Compliance Officers praktisch behandeld door middel van discussiepanels, zoals de Interventie van een Compliance-expert in een strafproces, met Francisco Bonatti Bonatti, Secretaris van het Directiecomité van ASCOM, Óscar Morales GarcÃa, strafrechtadvocaat, partner bij Morales Advocaten en Ana Bayó Busta, Chief Legal & Compliance Officer Bayer Iberia, in de zaak van Zapatos Flulinos SA. Daarin werd verzekerd dat “Een Compliance-expert moet kennis hebben over Compliance, bekend zijn met het regelgevende kader van de gerechtelijk expert, de procedures van expertise beheersen en beschikken over een werkmethodologie, onafhankelijk zijn en trouw dienen in zijn rol als medewerker van de Rechters en Magistraten”.
Ook werden verschillende succesverhalen behandeld, zoals die van Moody’s Analytics, met Roberto Herrero Lorenzo; die van Iberdrola, met Fernando Fraile González; van AENOR, over de Fundación Juan XXIII, met Mayrata Conesa Alagarda; die van LexisNexis Risk Solutions, met Rocio Suárez Gray of de London Stock Exchange Group LSEG, met het heroverwegen van de screening van derden, met MarÃa Sánchez MarÃn.
Pesten op de werkvloer en seksueel: reputatie-impact en preventie van strafrisico voor de rechtspersoon
Dit onderwerp werd aangesneden door Concepción Morales Vállez, Plaatsvervangend Rechter van de Sociale Kamer van de Hoge Raad van Justitie van Madrid. De professional benadrukte dat “we niet mogen vergeten dat er veel gevallen van pesterijen op de werkplek zijn, psychosociale risico’s, die de grote vergetenen zijn binnen bedrijven. We mogen niet vergeten dat Spanje de leider is in de verkoop van anxiolytica bij minderjarigen onder de 25 jaar”. In dit verband is het “fundamenteel dat klachten worden onderzocht”. Zo verwees ze naar het belang van gedragscodes.
In deze context noemde ze dat “een psychosociaal risico kan worden veroorzaakt door een tirannieke baas, een slechte organisatie van de diensten… Dit alles heeft een impact op het reputatierisico van het bedrijf”. Ze citeerde ook conventionele controle. “Er zijn 72 technische preventienota’s over psychosociale risico’s. Ze zijn niet bindend, maar de arbeidsinspectie houdt zich er strikt aan”.
De expert sprak ook over het belangrijke onderwerp van zelfmoord. “Als een causaal verband met het werk is vastgesteld, is dat een groot probleem, niet alleen vanuit het perspectief van arbeidsrisico’s, maar ook van de overtreder als werkgever”. “Dat reputatierisico is erg moeilijk te overwinnen”.
In dit kader herinnerde ze eraan dat “het bedrijfsweefsel van Spanje voor 99% uit MKB’s bestaat. Slechts 0.01% zijn grote bedrijven”.”De regelgeving is ondoorgrondelijk”.
Ze herinnerde ook aan “dat er een richtlijn is voor transparantie van arbeidsrelaties uit het jaar 2019 die onopgemerkt voorbijging tijdens de pandemie”. Zo benadrukte ze dat “je up-to-date moet blijven op het gebied van arbeidsrelaties. Je kunt het reputatierisico binnen een seconde verliezen en daarna kost het veel moeite om het terug te winnen”.
Er werd ook ingegaan op het beheer van belangenconflicten in een familiebedrijf, met José Manuel Garcelán, Chief Ethics & Compliance Officer Grupo AntolÃn, Edurne Sánchez López, Directeur Compliance van Mahou San Miguel en Marta Gomà -Camps Ollé, Compliance Officer van Gomà -Camps Group.
In de middag werd verder ingegaan op Het regelgevende kader voor duurzaamheid in Spanje: uitdagingen en trends of Het verlies van vertrouwen tussen de Compliance Officer en zijn organisatie.
10 jaar ASCOM in 2024
Er werd ook verder ingegaan op Het regelgevende kader voor duurzaamheid in Spanje: uitdagingen en trends of Het verlies van vertrouwen tussen de Compliance Officer en zijn organisatie.
Ter afsluiting presenteerde de voorzitter het logo van het tiende jubileum van de Spaanse vereniging voor Compliance, dat gevierd zal worden met een speciaal programma van evenementen en activiteiten.
Uiteindelijk was het een complete dag om te reflecteren en te beseffen hoe belangrijk deze figuur is.
Uiteindelijk was het een complete dag om te reflecteren en te beseffen hoe belangrijk deze figuur is.